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证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元

发布时间:2019-12-29 08:57

 

  证监会发现,在2013年2月至2016年3月期间,安德思在将339份披露组合中的该等香港上市公司股票的所有须具报权益,向联交所及相关上市公司作出披露。

  证监会认为,安德思未有落实适当的措施,确保已按照《操守准则》的规定,就香港上市法团的须具报权益妥为披露。

  证监会在厘定罚则时,已考虑到以下因素:安德思干犯的缺失所持续的时间及程度;安德思在发现其披露缺失后自行向证监会汇报;安德思已采取补救措施,改善其系统与监控措施;及安德思过往并无遭受纪律处分的纪录。安德思曾就证监会的罚则于2019年9月11日向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)提出覆核申请。其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于2019年12月20日作出有利于证监会的讼费命令。

  安德思曾就证监会的罚则于今年9月11日向上诉审裁处提出覆核申请。其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于今年12月20日作出有利于证监会的讼费命令。

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